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博时富业3个月定开债发起式:博时富业纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要2019年第2号

时间:2019-08-16 16:39:03点击量:76 作者:杨超月

博时富业3个月定开债发起式:博时富业纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要2019年第2号   时间:2019年08月16日 13:16:12 中财网    
原标题:博时基金管理有限公司:博时富业3个月定开债发起式:博时富业纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要2019年第2号
博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募

说明书摘要
2019年第
2号

【本基金不向个人投资者公开销售】

博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已
获中国证监会证监许可[2017]2176号文批准。自
2018年
05月
28日至
2018年
06月
27日
通过销售机构公开发售。本基金为契约型定期开放式,存续期间为不定期。本基金的基金
合同于
2018年
07月
02日正式生效。

【重要提示】
1、本基金根据
2017年
11月
29日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”
)《关于准予博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》
(证监
许可[2017]2176号)进行募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信
息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考
虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类
风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市场
工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交
量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产
变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进
行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用
非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,存在较大流动性
风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中
小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

5、本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股
票型基金,属于中低风险/收益的产品。

6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、公
司债、地方政府债、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、同业存单、银行
存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规


定)。

本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分
除外)、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。

7、基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的
80%,但应开放
期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期开始前
10个工作日、开放期及
开放期结束后
10个工作日的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。在封闭期内,本基金不受上述
5%的
限制;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可对
上述资产配置比例进行调整。

8、本基金发售面值为人民币
1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于发售
面值,本基金投资者有可能出现亏损。

9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。

10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。

11、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
可达到或者超过
50%,基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管机构另有约定的除
外。

12、本招募说明书(更新)所载内容截止日为
2019年
07月
02日,有关财务数据和净值表现
数据截止日为
2019年
06月
30日(财务资料未经审计)。

一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
5999号基金大厦
21层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路
5999号基金大厦
21层
法定代表人:张光华
成立时间:1998年
7月
13日
注册资本:2.5亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:韩强
联系电话:(0755)83169999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。

目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份
49%;中国长城资产管理公司,持有股

25%;天津港(集团)有限公司,持有股份
6%;上海汇华实业有限公司,持有股份
12%;
上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份
6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份
2%。

注册资本为
2.5亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资
策略和投资组合的原则。

公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观
策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、


战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央
企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、
基金运作部、风险管理部和监察法律部。

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投
资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负
责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专
户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投资
体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核
和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负
责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构上
海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服
务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓
展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服
务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南
方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构
客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理
部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培
训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执
行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和
权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资
产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管
理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划
部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。

互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、
业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责
电话与网络咨询与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台
业务;专户合同及备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股
东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;
党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文
件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训
发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管
理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及
维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与
绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资
决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供
独立、客观、公正的意见和建议。

另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、处


理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司
博时基金(国际)有限公司。

截止到
2019年
3月
31日,公司总人数为
570人,其中研究员和基金经理超过
89%拥有硕
士及以上学位。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管
理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人民
银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发
展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商
银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保
险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。

2015年
8月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

江向阳先生,董事。2015年
7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开大学
国际金融博士,清华大学金融媒体
EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学
系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;20032006
年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年
1月至
7月,
任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、
党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办
处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干
部。

苏敏女士,分别于
1990年
7月及
2002年
12月获得上海财经大学金融专业学士学位和中国
科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于
1998年
6月、1999年
6月及
2008年
6月
获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估师
资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司
及上市公司的经验,其经验包括:自
2015年
9月及
2015年
12月起任招商局金融集团有
限公司总经理及董事;自
2016年
6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公
司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自
2014年
9月起
担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上
市公司,股票代码:3968)董事。自
2016年
1月至
2018年
8月任招商局资本投资有限责任
公司监事;自
2015年
11月至
2018年
8月任招商局创新投资管理有限公司董事;自
2015年
11月至
2017年
4月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自
2013年
5月至
2015年
8月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代
码:600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自
2013年
6月至
2015年
12月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:601866;香港
联交所上市公司,股票代码:2866)董事;自
2009年
12月至
2011年
5月担任徽商银行股
份有限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自
2008年
3月至
2011年
9月
担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰
000543)董事。苏女
士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自
2011年
3月至
2015年
8月担任中国海运
(集团)总公司总会计师;自
2007年
5月至
2011年
4月担任安徽省能源集团有限公司总会
计师,并于
2010年
11月至
2011年
4月担任该公司副总经理。2018年
9月
3日起,任博
时基金管理有限公司第七届董事会董事。

王金宝先生,硕士,董事。1988年
7月至
1995年
4月在上海同济大学数学系工作,任教


师。1995年
4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理
(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理
(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年
10月至
2008年
7月,任博时基
金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年
7月起,任博时基金管理有限公司第
四届至第六届董事会董事。

陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理,
国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加
入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南支行、
大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011年
起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管
理工作。2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经
理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。

2018年
9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018年
10月
25日起,任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至
1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青团
总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇
口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经
理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香
港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有
限公司副总经理。2008年退休。2008年
2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;
2008年
11月至
2010年
10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年
6月至今,
兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年
3月至今,兼任湘
电集团有限公司外部董事;2013年
5月至
2014年
8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司
(ECNL)董事;2013年
6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年
11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年
12月参加工作,历任中
国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海
运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香
港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)副总经理、
中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。

2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事。2008.82011.12,
任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、中远控股
(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任中国远洋控股
股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼任中国上市公司
协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市公司协会监事会
专业委员会副主任委员。

赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲
坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书
记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负
50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,主
持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任厂
办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经
理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码
0037)副董事长、


长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能
南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公
司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;2009.122016.8,
任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;2016.8-至
今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董
事。

2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有
限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财
务管理董事总经理。2008年
7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至
2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及
安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年
4月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年
6月起任博时基金管理有限公
司监事。

赵兴利先生,硕士,监事。1987年至
1995年就职于天津港务局计财处。1995年至
2012年
5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险
股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年
5月筹备天津港
(集团)有限公司金融事业部,2011年
11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。

2013年
3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年
7月起,
任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任
公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理
公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经
理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经
理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公
司董事。2016年
3月
18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

严斌先生,硕士,监事。1997年
7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工
作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年
5月起,任博时基金管理有限公司
第六届监事会监事。

3、高级管理人员
张光华先生,简历同上。

江向阳先生,简历同上。

王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华
紫光股份公司
CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行
政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理
兼首席信息官,主管
IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作,兼任博时基金(国际)有
限公司及博时资本管理有限公司董事。

董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海
投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年
2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究
部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资


本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时
基金(国际)有限公司董事。

邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至
1999年在河北省经济开发投资公司从事投
资管理工作。2000年
8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合
经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根
士丹利华鑫基金工作。2015年
6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼博时
资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金
管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任博
时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

4、本基金基金经理
鲁邦旺先生,硕士。2008年至
2016年在平安保险集团公司工作,历任资金经理、固定收
益投资经理。2016年加入博时基金管理有限公司。历任博时裕丰纯债债券型证券投资基金
(2016年
12月
15日-2017年
10月
17日)、博时裕和纯债债券型证券投资基金(2016年
12月
15日-2017年
10月
19日)、博时裕盈纯债债券型证券投资基金(2016年
12月
15日2017

10月
25日)、博时裕嘉纯债债券型证券投资基金(2016年
12月
15日-2017年
11月
15日)、博时裕坤纯债债券型证券投资基金(2016年
12月
15日-2018年
2月
7日)、
博时裕晟纯债债券型证券投资基金(2016年
12月
15日-2018年
8月
10日)、博时安慧
18个
月定期开放债券型证券投资基金(2017年
12月
29日-2018年
9月
6日)、博时裕康纯债债券
型证券投资基金(2016年
12月
15日-2019年
3月
11日)、博时裕恒纯债债券型证券投资基
金(2016年
12月
15日-2019年
3月
11日)、博时裕达纯债债券型证券投资基金(2016年
12月
15日-2019年
3月
11日)、博时裕泰纯债债券型证券投资基金(2016年
12月
15日2019

3月
11日)、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金(2016年
12月
15日-2019年
3月
11日)、博时裕荣纯债债券型证券投资基金(2016年
12月
15日-2019年
3月
11日)、博时
裕丰纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2017年
10月
18日-2019年
3月
11日)、博时裕盈纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2017年
10月
26日2019

3月
11日)、博时裕嘉纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2017年
11月
16日-2019年
3月
11日)、博时裕坤纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
(2018年
2月
8日-2019年
3月
11日)的基金经理。现任博时岁岁增利一年定期开放债券型
证券投资基金(2016年
12月
15日—至今)、博时保证金实时交易型货币市场基金(2017年
4月
26日—至今)、博时天天增利货币市场基金(2017年
4月
26日—至今)、博时兴荣货币
市场基金(2018年
3月
19日—至今)、博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资
基金(2018年
7月
2日—至今)、博时合鑫货币市场基金(2019年
2月
25日—至今)、博时外
服货币市场基金(2019年
2月
25日—至今)、博时合晶货币市场基金(2019年
2月
25日—至
今)、博时兴盛货币市场基金(2019年
2月
25日—至今)、博时合利货币市场基金(2019年
2月
25日—至今)的基金经理。倪玉娟女士,博士。2011年至
2014年在海通证券任固定收
益分析师。2014年加入博时基金管理有限公司。历任高级研究员、高级研究员兼基金经理
助理、博时悦楚纯债债券型证券投资基金(2018年
4月
9日-2019年
6月
4日)基金经理。现
任博时富瑞纯债债券型证券投资基金(2018年
4月
9日—至今)、博时富业纯债
3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金(2018年
7月
16日—至今)、博时现金宝货币市场基金
(2019年
2月
25日—至今)、博时富丰纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金


(2019年
6月
26日—至今)的基金经理。

5、投资决策委员会成员
委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆
江向阳先生,简历同上。

邵凯先生,简历同上。

黄健斌先生,简历同上。

李权胜先生,硕士。1994年至
1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。

1998年至
2001年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013年至
2015年就读清华大
学-香港中文大学金融
MBA项目,获得香港中文大学
MBA学位。2001年
7月至
2003年
12月在招商证券研发中心工作,任研究员;2003年
12月至
2006年
2月在银华基金工作,
任基金经理助理。2006年
3月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007年
3月起任
研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年
2月调任特定资产管理部投资经理。

2012年
8月至
2014年
12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.282014.12.26)
基金经理。2016年
7月至
2018年
1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投
资基金(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013年
12月开始担任博时精选混合型证券投资基金
(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值组负
责人,公司投资决策委员会成员。

欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博
时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司
董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资
GARP组负责人、年金投资部总经理、绝
对收益投资部总经理、社保组合投资经理。

魏凤春先生,博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中
信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强回
报证券投资基金(2015年
8月
24日-2016年
12月
19日)、博时平衡配置混合型证券投资基
金(2015年
11月
30日-2016年
12月
19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策
略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基
金(FOF)(2019年
3月
20日—至今)的基金经理。

王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。

历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金
(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价值优选混
合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博时沪港深成长企业混合基金(2016.11.9-2019.6.10)的基金经
理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企
业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主题混合基金(2017.6.5-至今)、博时优势企业混
合基金(2019.6.3-至今)的基金经理。

过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、
美国
Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博
时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4)的基
金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金(2010.11.24-2013.9.25)、
博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、博时裕祥分级债券型证券投资
基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新
财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.292018.2.6)
、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债
券型证券投资基金(LOF)(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金
(2016.10.24-2018.5.5)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时


鑫和灵活配置混合型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投
资基金(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵
活配置混合型证券投资基金(2016年
3月
29日-2019年
4月
30日)的基金经理。现任公司董
事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、
博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016.2.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券
投资基金(2016.9.6-至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、博时新
起点灵活配置混合型证券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基
金(2017.2.10-至今)、博时中债
3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2018.12.25-至今)、博
时转债增强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)的基金经理。

黄瑞庆先生,博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合众资
产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公司,
历任股票投资部
ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副
总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金(2015.2.92016.10.24)
、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特许价值混合基金
(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时量化平衡混合基金
(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时量化价值股票基金
(2018.6.26-至今)的基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人
(一)基本情况
名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)
注册地址:福建省福州市湖东路
154号
办公地址:上海市银城路
167号
邮政编码:350013
法定代表人:高建平
成立日期:1988年
8月
22日
批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币
207.74亿元
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑
与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以外的有价证券;资产托管业务;从
事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务
及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、
见证业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务(以上范围凡涉及国家专项专营规定
的从其规定)。

(二)发展概况及财务状况
兴业银行成立于
1988年
8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行
之一,总行设在福建省福州市,2007年
2月
5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代
码:601166),注册资本
207.74亿元。

开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客户
提供全面、优质、高效的金融服务。截至
2019年
6月
30日,兴业银行共托管证券投资基



267只,托管基金的基金资产净值合计
10468.1亿元,基金份额合计
10311.43亿份。

(三)托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、
产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,共有员工
100余人,业
务岗位人员均具有基金从业资格。

(四)基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于
2005年
4月
26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:
证监基金字[2005]74号。截至
2018年
12月
31日,兴业银行共托管证券投资基金
248只,
托管基金的基金资产净值合计
8964.38亿元,基金份额合计
8923.86亿份。

三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
名称:博时基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市建国门内大街
18号恒基中心
1座
23层
电话:010-65187055
传真:010-65187032、010-65187592
联系人:韩明亮
博时一线通:95105568(免长途话费)
二、登记机构
名称:博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
5999号基金大厦
21层
办公地址:北京市建国门内大街
18号恒基中心
1座
23层
法定代表人:张光华
电话:(010)65171166
传真:(010)65187068
联系人:许鹏
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
办公地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
507单元
01室
办公地址:上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:张振波、沈兆杰


四、基金的名称
博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
五、基金的类型
债券型基金。

六、基金运作方式
本基金运作方式为契约型定期开放式,存续期间为不定期。

七、基金的投资目标
【本基金不向个人投资者公开销售】在有效控制投资组合风险的前提下,力争长期内实现
超越业绩比较基准的投资回报。

八、投资范围
【本基金不向个人投资者公开销售】本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,
包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、中小企业私募债券、央行票据、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部
分、债券回购、同业存单、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分
除外)、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。

本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的
80%,但应开放期流动性需要,为保护基金
份额持有人利益,在每次开放期开始前
10个工作日、开放期及开放期结束后
10个工作日
的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的
5%;在封闭期内,本基金不受上述
5%的限制;其中,现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允
许,本基金管理人在履行适当程序后,可对上述资产配置比例进行调整。

九、投资策略
(一)封闭期投资策略
本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,确定资产在
非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。充分发挥基金管理人
长期积累的信用研究成果,利用自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值被低估的标的券
种,以获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括:期限结构策略、信用策略、
互换策略、息差策略等。在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定
量分析相补充的方法,进行前瞻性的决策。一方面,本基金将分析众多的宏观经济变量(包

GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等),并关注国家财
政、税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面,本基金将对债券市场整体
收益率曲线变化进行深入细致分析,从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上,
确定资产在非信用类固定收益类证券(现金、国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收
益类证券之间的配置比例。

灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、个券挖掘策略,在合理管
理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。

1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;
当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益
超过基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子


弹策略、杠铃策略及梯式策略。



1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于收益率
曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时;
3)杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两头
下降较中间下降更多的蝶式变动;
4)梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率曲线,适用于收益率曲线水平移
动。

2、信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的
影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信
用变化。基于这两方面的因素,我们分别采用以下的分析策略:
1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,
二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综合各
种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。

2)基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级别所
对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、
公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系
统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。

3、互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差
别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。

互换策略分为两种:
1)替代互换。判断未来利差曲线走势,比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较高的
品种,进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展到
新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券,或是流动性
更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债券。

2)市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩大,
则用国家信用债替换公司信用债;如果预期信用利差缩小,则用公司信用债替换国家信用
债。

4、息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。

5、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司基本面
风险特征基础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采取
高度分散策略,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。

6、资产支持证券投资策略。

本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基金
资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。

7、中小企业私募债券投资策略
针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同时,
密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。本基金投资中
小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和
信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种
风险。

(二)开放期投资策略


开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投
资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。

十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1年期定期存款利率(税
后)×10%。

本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来增强
债券投资的收益。中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指
数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市
场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于
债券资产的比例不低于基金资产的
80%(开放期开始前
10个工作日、开放期及开放期结束

10个工作日的期间内除外),持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的
5%(封闭期内除外),其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,
采用
90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,10%作为业绩比较基准中现金资产
投资所代表的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。

若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布,本基金管理
人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,
适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

十一、风险收益特征
【本基金不向个人投资者公开销售】本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币
市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。

十二、基金投资组合报告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至
2019年
06月
30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额
(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资
-其
中:股票
-2
基金投资
-3
固定收益投资
3,497,451,300.00 90.05
其中:债券
3,467,181,300.00 89.27
资产支持证券
30,270,000.00 0.78
4贵金属投资
-5
金融衍生品投资
-6
买入返售金融资产
299,551,009.33 7.71
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-7
银行存款和结算备付金合计
12,733,039.11 0.33
8其他各项资产
74,281,216.76 1.91
9合计
3,884,016,565.20 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合


本基金本报告期末未持有股票。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值
(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券
-2
央行票据
-3
金融债券
525,919,000.00 17.29
其中:政策性金融债
150,328,000.00 4.94
4企业债券
1,529,160,800.00 50.28
5企业短期融资券
180,647,000.00 5.94
6中期票据
1,231,454,500.00 40.49
7可转债(可交换债)-8
同业存单
-9
其他
-10
合计
3,467,181,300.00 114.01

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量
(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1 101752042 17粤电
MTN002 1,000,000 105,310,000.00 3.46
2 155054 18国药
01 800,000 80,736,000.00 2.65
3 155085 18紫光
04 800,000 80,464,000.00 2.65
4 190203 19国开
03 800,000 79,488,000.00 2.61
5 101800629 18河钢集
MTN005 700,000 71,883,000.00 2.36

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号证券代码证券名称数量
(份)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1 156443电投
18优
300,000.00 30,270,000.00 1.00

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。

11投资组合报告附注


11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3其他资产构成
序号名称金额
(元)
1存出保证金
117,761.47

2应收证券清算款
3
应收股利
4
应收利息
74,163,455.29
5应收申购款
6
其他应收款
7
待摊费用
8
其他
9
合计
74,281,216.76

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
期间①净值增长率②净值增长率标准差③业绩比较基准收益率④业绩比较基准收益率
标准差

-③
②-④
2018.07.02-2018.12.31 3.03% 0.07% 3.84% 0.05% -0.81% 0.02%
2019.01.01-2019.06.30 2.10% 0.06% 1.71% 0.05% 0.39% 0.01%
2018.07.02-2019.06.30 5.20% 0.06% 5.62% 0.05% -0.42% 0.01%


十四、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
9、基金财产投资运营过程中的增值税;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.30%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费



E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对
一致后,基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月首日起第
3个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时
支付的,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对
一致后,基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月首日起第
3个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付
日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第
3-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;


2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法规、税收政策
的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。

因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负,仍由本基金财产承担,届时
基金管理人与基金托管人可通过本基金财产账户直接缴付,或划付至基金管理人账户并由
基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。

十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,对本基金管理人于
2019年
2月
16日刊登的本基金原招募说明书
(《博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书
2019年第
1号》
)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更
新,主要补充和更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
3、在“五、相关服务机构”中,对登记机构进行了更新;
4、在“八、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时
间为
2019年
6月
30日;
5、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为
2019年
6月
30日;


5、在“二十、对基金份额持有人的服务”中删除了有关纸质对账单的内容;
6、在“二十一、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。

(一)、2019年
06月
21日,我公司公告了《博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金分红公告》;
(二)、2019年
04月
22日,我公司公告了《博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金
2019年第
1季度报告》;
(三)、2019年
04月
09日,我公司公告了《博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金开放申购、赎回业务的公告》;
(四)、2019年
03月
29日,我公司公告了《博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金
2018年年度报告(摘要)》;
(五)、2019年
03月
22日,我公司公告了《博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金分红公告》;
(六)、2019年
02月
16日,我公司公告了《博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金更新招募说明书
2019年第
1号(摘要)》;
(七)、2019年
01月
19日,我公司公告了《博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金
2018年第
4季度报告》;
(八)、2019年
01月
05日,我公司公告了《博时富业纯债
3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金开放申购、赎回业务的公告》。


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2019年
08月
16日


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